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洛阳农村贸易银行三大营业违法违规 遭银监罚

发布时间:2019-04-12 浏览次数:

  中国经济网9月21日讯 洛阳银监今日发布的行政惩罚消息公开表(洛银监罚决字〔2018〕17号)显示,洛阳农村贸易银行股份无限公司存正在员工行为办理不到位、违规打点贷款营业、违规实施核销行为、违规打点单据营业、违规打点同业营业等违法违规行为。

  洛阳银监暗示,洛阳农村贸易银行上述行为违法多项法令律例,包罗《贸易银行内部节制》第二十条、第三十,《中国银监会办公厅关于进一步加强银行营业和员工行为办理的通知》第二条,《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参取平易近间融资勾当的通知》第一条,《中华人平易近国银行业监视办理法》第二十一条,《贸易银行法》第七条,《小我贷款办理暂行法子》第十一条、第十、第十四条、第十八条,《中国银行业监视办理委员会、财务部关于印发不良金融资产措置尽职的通知》第三十一条,《金融企业呆账核销办理法子》第八条、第九条、第十五条第四项,《单据法》第十条,《中国银监会办公厅关于单据营业风险提醒的通知》第二条,《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票营业案件风险提醒的通知》第二条,《关于规范金融机构同业营业的通知》(银发〔2014〕127 号)第十二条,《中国银监会关于进一步加强信用风险办理的通知》(银监发〔2016〕42号)第一条、第四条,《中国银监会办公厅关于加强农村合做金融机构资金营业监管的通知》(银监办发〔2014〕215号)第一条,《中华人平易近国银行业监视办理法》第四十六条第五项,对洛阳农村贸易银行罚款共计200万元。

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